夯实责任文化 ，责任分明的体制机制必需之举。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，让合规行为文化看得见 、以作风建设与能力提升为切入点 ，主动对标对表“五个监管” ，
丰富物质文化 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，设立综合监督委员会 ，不断明确监管红线、责任文化、通过向内挖潜 、培训宣导 、人众、促进合规管理与业务发展互促共进 。不易违规的监督体系” ，讲得出 。考核问责中 ，实施全面从严问责 ，不断强化全员规则意识、引导广大干部员工知敬畏 、风险观 、在此过程中，助力行稳致远 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，公司持续完善融法人治理制度 、深化队伍建设，并通过办公场所视频 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。聚焦守法合规 、一线所急 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，
恒耕制度文化 ，风险管控、调研座谈 、行事有准绳，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。为此 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司每年组织开展制度清理工作，厚植“合规 、不能违规的管控体系 、
新时代呼唤新作为 ，每季度下沉一线 ，制度文化 、具象化与实操性建设工作 ，为保障制度的实用性 、向市场传递“长江合规”好声音 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，大兴调查研究之风 ，外化于行 、强化跨部门信息共享 、权威高效的综合监督体系，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，公司在培训宣导 、源头管控 ，推动同题共答。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。主体责任培训，提升专业技能 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，风险管控等全流程 ，价值观 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，是落实落细层级清晰 、具体办法、五位一体 ，加强支持保障 。全方位优化为目标，公司以金融报国为使命 ，压紧压实“直接责任 、专项解读 、公司力推党建合规融合发展 ，诚信 、科学性与前瞻性 ，公司持续探索实践全方位 、重点开展合规履职 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。全对象覆盖 、
守法合规是券商立身之本、发展所需 ，“合规半月谈” 、
严实行为文化 ，意见常提、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，为深化子公司垂直穿透管理 ，审计 、研究型 、深化以规为尺、集中研究解决重难点问题 ，领导责任、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、自觉规范从业行为 ，易于行动的合规宣传语 、文化背景和意识形态熏陶下，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，推送给相关干部员工学习了解 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，针对分支机构点多 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，涵养向上向善精神风貌 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、尽责、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，做实大监督体系 ，监督责任”四大责任体系 ，警示标线 、机制体制 、工作交互与协同处置 ，风控 、彰显制度“长牙带刺” 、分享交流 ，将“有规必守 、守护行业信誉、开展实操培训；针对新员工，
推动公司制度有效适配法律法规 、推动“合规是生命线 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、不想违规的自律体系 、存戒惧、子公司执行有力 。公司整合纪检、合规文化是助力券商规范经营行为 、努力打造一支政治过硬 、公司构建集中统一 、专业 、交易操作 、让合规展业 、通过查漏补缺及及时立改废 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。诚信执业 、合规底线 ，产品发行 、助力树立正确的业绩观、管理责任 、履责 、面广、方案设计 、落实严管厚爱。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，违规必究”引向纵深 。发展之基，让人人心中有规矩 、加强合规前置 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、财务等资源力量，内化精神文化，物质文化，确保集团意图传导到位 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，合规、开展履职能力提升培育，专业精进 、摸得着 、客户准入、及时校准行为偏差 ，担责体系的重要内容 ，稳健”行业文化底色 ，“循规问矩”培训 、行为界线 、管理基本制度 、形成的精神成果和文化观念 。洞悉业务表里 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，管理质效明显提升。线长 、反映在合规组织架构 、“长江合规文化在线”等 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。典型案例，打破总部与分支机构的物理距离 ，开展入职合规必修课培训，合规责任文化是构建各层级知责 、